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        香港金融牌照全解析

        金融業是特許經營的行業,業務的開展不論是機構還是個人,均需要持有相應的牌照。香港證監會總共規定了12種受管規活動,即要從事以下12種相關的活動均需取得相應的金融牌照,才能在香港合法開展對應的金融活動。其中,與場外衍生工具有關的第11類和第12類受規管活動的牌照還尚未實施。
         
        香港證監會現有的牌照種類與服務內容
         
        (圖片來源:外匯-華爾街之狼) 
         
        獲取香港金融牌照兩種方式對比
         
        (圖片來源:外匯-華爾街之狼)
         
         
        香港金融牌照申請
         
        香港金融牌照申請難嗎?其實并不簡單,有非常多的資料需要準備,有嚴格的規則需要遵守。主要涉及到的六大主要因素分別是:公司、資金、人員、業務、管理和技巧。
         
        (圖片來源:外匯-華爾街之狼)
         
        申請牌照的過程不是一蹴而就的,一般時間參考如下:
         
        (圖片來源:香港證監會)
         
        香港金融牌照收購
         
        一般的大陸民營收購香港非上市持牌公司,在香港法律層面主要觸及《證券及期貨條例》(Securities and Futures Ordinance)。如果持牌公司是上市公司,還會觸及到《上市規則》及《收購守則》。收購香港持牌公司本質上是“持牌公司大股東變更”。具體流程如下:
         
        1.持牌公司向香港證監會發出申請,申請變更或增加大股東。申請的關鍵是證監會對對持牌公司大股東身份的審核。每一級被認定為大股東的公司及個人以及公司的董事都要填寫申請表格在證監會備案。
         
        2.收購主體要出具相應的資產證明,一般是銀行出具的資產證明或者財務報表。收購主體需要保證有足夠的資金實力履行收購合同,且能保障持牌公司的后續發展。
         
        3、證監會重點審核收購企業是否具備成為持牌公司大股東的資質。
         
        1) 收購企業是否為同行業企業。若收購企業若同為金融行業,相對來說比較合適。若收購企業為其他行業,需要提供完備且合理的商業計劃書。
         
        2) 股權結構變更后,持牌公司的商業模式是否會發生重大變化。
         
        3) 是否存在利益沖突。例如,如果收購公司是內地一家私募基金管理公司,那么就與被收購公司是完全同類的業務,證監會會考慮二者之間是否會有做交叉盤交易的可能、是否會有操縱市場的可能、是否會損害一方投資者的利益而使另一方收益。因此需要建立完善的風控體系和隔離措施,人員配備要合理充分。
         
        收購牌照完成后還有持續責任:
         
        1.公司必須維持適當人選的資格,遵守《證券及期貨條例》及其附屬法例的所有使用條文;
         
        2.公司須定期提交經審核的賬目及財務申報表,如果公司業務方面有任何修改,需要在特定時限內通知證監會。
         
        收購風險
         
        1.持牌公司債務和債權人索賠風險。
         
        2.收購過程中的沉沒成本。交易過程中牽涉大量的時間成本、資金成本和人力成本。
         
        3.標的資產的收購價格過高。近幾年,伴隨著越來越多的內地公司競相收購香港持牌公司,市場競爭激烈,現有的可收購的持牌公司的價格在近幾年急劇飆升。
         
        4.香港政策風險。香港證監會的最新通函表明,香港證監會不會鼓勵此類安排,并會質疑持牌法團的高級管理層有否妥善監督該法團的受規管活動和妥善管理其業務涉及的風險。持牌法團及負責人可能會因此而遭受處分,包括遭公開譴責及被撤銷牌照。
         
        來源:外匯-華爾街之狼
         
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